2016年，省知识产权局编制了《江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南》（以下简称“指南”）。指南指出，按照“低门槛进入、高标准培育”和“实施-改进-再实施”螺旋式上升的培育思路，引导企业结合自身实际自主选择几个模块进行知识产权管理体系的构建与运行并通过绩效评价，在取得贯标成效的基础上逐步推广为整个知识产权管理体系的构建与运行并通过认证。

基于这样的理念，将企业知识产权管理体系分解成基础管理、高级管理、研发管理、采购管理、生产管理和销售管理等六个模块。基础管理模块为必选模块，是企业贯标的基础和主体，是企业贯标必须要做的工作，包含了标准条款中有关机构、制度、人员、经费等相关内容。高级管理模块为附加模块，是标准条款中要求较高或企业贯标时非必须要做的内容，企业可根据自身情况选择不做或只做其中的部分内容，做到位的部分在计入成绩时进行加分。研发管理、采购管理、生产管理和销售管理四个模块为可选模块，包含了标准条款中有关立项、研发、采购、生产、销售和售后等内容，企业根据自身经营范围及生产经营活动从可选模块中选择1-4个模块即可。

企业贯标是否应该选择研发管理模块呢？指南对此进行了规定，企业具有下列条件之一的，则应该选择该模块：

1、企业质量管理体系审核是否涵盖7.3设计（2008版本）或8.5产品服务和开发（2015版本）？

2、是否有工程技术研究中心或企业技术中心？

3、是否有产学研合作项目、技术类公关项目或具备自主研发的知识产权？

4、企业研发投入占销售额比重是否高于2%？

5、有其他与研发相关的活动的。

可见，研发管理模块应该视为绝大多数绩效评价申请企业的必选模块，其涉及的条款包含8.1立项（a、b、c）和8.2研究与开发（a、b、c、d、e、f），共9个，得分为18分（全条款贯标时，总分为111分）。覆盖条款数量多，分数占比高，涉及企业产品和技术项目多，是审核的重点，也是贯标的难点。根据指南规定，下文对审核要点、询问点、查验点和判断标准进行简单介绍。

需要注意的是，现场审核得分为各省辖市知识产权局推荐绩效评价优秀企业的主要依据，也就是获得省知识产权局20万奖励的关键。 

条款一：8.1立项

立项阶段的知识产权管理包括：

（a）分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；

（b）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；

（c）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。

1、审核要点

立项阶段是否进行技术、市场信息收集和分析，是否对项目进行知识产权评估。

2、询问

公司是否有年度研发计划？是否有研发流程？目前研发项目的进展情况？项目立项阶段是否有检索？在项目立项前是否开展了市场调研？立项项目的知识产权风险评估工作是如何开展的？

3、查验

立项报告、知识产权分析报告、市场调研报告、知识产权风险评估报告等。

4、判断标准

符合：上述报告都有且内容真实。

不符合：上述报告不完整或内容不真实。 

条款二：8.2研发

研发阶段的知识产权管理包括：

（a）对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；

（b）在检索分析的基础上，制定知识产权规划；

（c）跟踪与监控研发活动中的知识产权，适时调整研发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；

（d）督促研究人员及时报告研发成果；

（e）及时对研发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；

（f）保留研发活动中形成的记录，并实施有效的管理。

1、审核要点

研发过程中是否进行知识产权检索分析与跟踪，规避知识产权侵权风险，并适时形成知识产权。

2、询问

研发阶段是否开展知识产权检索与分析？是否制定了知识产权规划？在专利、各类文献跟踪方面，是否明确跟踪内容、跟踪频次？如在跟踪过程中发现与研究开发相关度特别高的专利文献，会如何应对？是否遇到过研发过程中调整研发方向的情况？如果有，是在什么情况下？研发形成成果的报告频率如何？研发成果向谁报告？对研发成果是如何组织评估、确认的？研究开发活动中形成的档案和记录是如何管理的？

3、查验

研发阶段的知识产权检索分析报告、知识产权规划、研发阶段的定期知识产权检索记录、研究成果报告、研发成果评估记录（可以抽查形式请企业提供一套从研发立项到研发结项完整的研发记录）

4、判断标准

符合：上述报告与记录都有且内容真实。

不符合：上述报告与记录有缺失或内容不真实。